大连私募基金注册__大连私募

2024-09-18 21:40 分类：公司犯罪阅读：

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1、大连泰诚财富私募基金杀猪盘什么时间解决。
2、华西证券的业务介绍
3、什么是FOF与TOT
4、私募基金托管协议

大连泰诚财富私募基金杀猪盘什么时间解决。 (一)

答 截至2020年3月27日，泰诚财富私募基金销售业务停止，公募团队均已提出离职。

泰诚财富基金销售（大连）有限公司于2011年11月11日成立，坐落于辽宁省大连市沙河口区，是定位于专业为高净值客户提供高端理财计划的财富管理金融机构。

公司违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定，构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统的行为。

大连证监局决定，对泰诚财富处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

华西证券的业务介绍 (二)

答◆ 业务范围

代理上市A股、B股、权证、基金、国债、企业债券等买卖业务

代理国债、企业债的还本付息业务

代理上市公司办理投资者的分红派息业务

未上市证券的代保管、鉴证业务

代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户业务

开放式基金代销业务

◆ 营业网点

公司在全国拥有46个证券营业部和4个服务部，网点分布于北京、上海、深圳、大连、广州、杭州、天津、重庆及四川省内各地市州，具备较强的网点优势和渠道优势。

◆ 交易手段

公司还与多家商业银行开通了银证通、银证转帐业务，使证券投资更加方便快捷。

◆ 业务优势

华西证券经纪业务确立了“立足四川、面向全国”的战略构架。营业网点在四川省覆盖面达70%，具有明显优势。占四川地区20.6%的份额。

◆ 客户服务

“以客户为中心”是公司经纪业务的经营理念和不懈追求的目标。公司打破传统服务模式，实施新型客户关系管理，在细分市场的基础上根据不同类型客户的投资需求和偏好，推出个性化、标准化、知识化的全方位服务；公司拥有强大的研究、咨询力量，建立了强大的研究咨询平台，经纪业务的各个分支机构均配有多名证券分析师，随时通过网络、电话、信函或面对面的方式为客户提供满足其个性化需求的理财规划和投资咨询指导，全面提升了公司的整体客户服务水平。 ◆投行目标

华西投行历经坎坷后，重新崛起。承揽到一批优质项目，上升势头强劲。我们的目标是，在3-5年内发展成为专业水平、规范程度、竞争能力一流的投资银行，进入国内业界前列。

◆主要业务

股权融资业务

IPO保荐与承销

配股保荐与承销

公开增发保荐与承销

非公开发行股票保荐与承销

债权融资业务

可转换债券/分离交易债券保荐与承销

可交换公司债券保荐与承销

公司债券发行与承销

企业债券发行与承销

并购重组业务

上市公司收购

上市公司重大重组

借壳上市/买壳上市

财务顾问业务

企业股份制改造

企业私募融资/引入外部投资者

企业管理层收购、员工持股与股权激励计划

企业战略规划与重组整合

地方政府资本市场发展规划

股份报价转让业务

推荐企业在股份报价转让系统挂牌

帮助挂牌企业进行定向增发募集资金

◆ 特色与优势

差异化竞争策略

华西投行把目标客户定位于重点区域内的优秀企业、行业领先的民营企业和高速成长的中小企业，致力于在细分领域取得竞争优势。

战略客户业务模式

华西投行重视战略客户的培养和维护，投行业务与资产管理业务、研究业务、直投业务密切配合，为战略客户提供全面的资本市场服务，与战略客户共同发展。

高水平的专业团队

华西投行的核心成员来自国内知名内资及合资券商，既熟悉国内资本市场情况，又接受过国际著名投行的规范训练，一直在投行业务一线工作，具有丰富的项目执行经验，从业经历卓有成就。

具有后发优势的制度设计

华西投行充分发挥后发优势，借鉴国内知名内资及合资券商的先进经验，结合自身特点和国内投行业务实际，构建了更加科学合理的项目运作模式和管控机制。 ◆ 业务范围

固定收益业务主要在银行间债券市场、交易所市场从事固定收益证券投资、低风险套利和承揽债券销售等业务，覆盖国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转债、可分离债等固定收益品种。

◆ 精英团队

公司固定收益业务拥有一支由金融、管理、会计、法律方面的专业人员组成的诚信、高效的业务团队。业务团队精诚团结，富有创新精神和工作热情，严谨而不刻板，创新而不随意，精通固定收益类产品的专业技能，同时又具备丰富的大型企业客户资源。

◆ 过往业绩

债券投资交易业务近两年取得了优秀的成绩，2008年至2009年分别实现556亿和400亿的债券交割总量，债券投资收益率大于同期中债指数50%；

公司自2006年以来连续三年为国家开发银行政策性金融债的承销团成员，累计承销金额96亿，券商排名居前；

华西证券固定收益业务团队自2005年以来先后完成34家企业债券承销项目，融资规模680亿元；主承销项目5个，融资规模60亿元； ◆ 资产管理总部介绍

华西证券资产管理总部秉承公司“助你成功、共享成果”的经营理念，积极探索专业化理财运作模式，诚信稳健，注重风险管理，形成以产品为驱动、以客户为中心、以投研能力为核心三位一体的综合业务体系，集合理财、定向理财、投资顾问服务多平台满足客户个性化理财需求，经验丰富、业绩优异的专家团队为客户提供长期稳定的投资回报，致力于打造一流资产管理业务品牌。

◆ 定向资产管理业务介绍

一、业务简介

根据中国证监会《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》规定：定向资产管理业务为“证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动”。简单来说，定向资产管理业务就是“一对一”理财服务。

二、优势特点

个性设计：不论您属于保守型还是激进型，不论您是想保值避险还是进行长期投资。我们将根据您的偏好以及个性化需求，为您量身定制投资方案。

操作灵活：投资范围广泛，没有最低持仓比例的限制，在熊市、震荡市有效避免下跌风险，为您把握每一次投资机遇！

专业团队：专业化的理财团队，领先的市场研究，第一手的市场资讯，流程化的风险控制，务求为您的财富保驾护航。

资金安全：合同需经证监会报备、开立专用证券账户、资金银行托管账户透明管理。为您的资金安全提供放心保证。

利益一致：无认购费、无赎回费！只有账户盈利方提取业绩报酬，您的投资回报与管理者的利益紧密相连。

尊崇享受：您获得的不仅是专业的理财服务，此外您将尊享家庭理财规划指导、下一代财富保障计划、青少年理财训练营等一系列的增值服务，凸显尊崇。

三、产品类型

低风险型（最低参与金额500万）：本方案通过对客户未来现金流进行全面分析，结合对债券市场走势、不同债券的风险收益水平、信用等级等一系列因素的专业分析，构建投资组合。本方案的投资范围包括：国债、金融债、企业债、公司债以及债券型基金和新股申购。

稳健型（最低参与金额100万）：本方案主要投资于ETF指数基金、货币基金，投资经理依据对A股市场各股票指数未来走势的预测，在有效控制风险的前提下，捕捉市场轮动的机会，动态地调整ETF指数基金、货币基金的配置品种及配置比例，提升方案的投资收益。

均衡型（最低参与金额100万）：本方案通过对上市公司主营业务现状、公司竞争力、所处的行业周期等一系列因素的调研分析，筛选出未来具有持续分红能力的优质上市公司，结合对市场现状的跟踪分析，在控制投资风险的前提下构建红利股票的投资组合本方案的投资范围包括：股票、证券投资基金等。

积极型（最低参与金额100万）：本方案并不片面地强调中长线持有，而是把基本面分析和趋势技术分析相结合，通过对上市公司基本面的深入分析以构建备选股票池，并通过对股票市场未来走势的判断来动态调整投资组合，在风险可控前提下实现投资收益的最大化。本方案的投资范围包括：股票、权证等。

◆ 资产管理核心投研团队

葛旋

副总裁，分管公司资产管理业务；从事证券行业16 年，历任国信证券总裁助理兼投资管理部总经理；博时基金总经理助理；鹏华基金总经理助理；金元证券副总裁。长期负责证券投资业务。

庄粤珉

总经理，武汉大学经济学硕士，从事证券行业16 年。历任营业部总经理；南方证券经纪管理总部副总经理；湘财证券华南业务总部总经理；上市公司独立董事；华西证券投资管理部总经理。负责公司资产管理业务。

杨巍

投资经理部，首席投资经理；美国纽约州立大学经济学硕士，从事证券行业10 年。历任国泰君安证券营业部驻上交所交易员、交易部经理、研究发展部经理；华西证券营业部副总经理；华西证券研究咨询部总经理。擅长宏观策略研究和行业配置，投资风格稳健，兼具国际视野和本土经验。

邱光福

投资经理部，华南理工大学工学硕士，证券从业12 年。先后在国信证券、华西证券从事行业及上市公司研究、公司投资管理工作。坚持价值投资理念，善于在宏观经济和行业变迁中把握投资机会，在有效控制市场风险的前提下，为客户带来良好的投资回报。 ◆ 精英团队

华西证券研究咨询团队一贯坚持严谨、客观、务实的研究作风，为投资者提供全方位、专业化的证券投资解决方案。研究团队由行业公司研究员组成，咨询团队由具有丰富投资经验的投资顾问组成，两者有效结合客户在获得研究支撑的基础上进行个性化投资，从而实现客户的理财目标。行业公司研究员把握行业变迁，深入研究行业领先公司，并持续跟踪对证券价格具有决定性影响的事件，旨在通过我们的工作使客户成为市场上5%的信息优势群体中的一员，先人一步，获取投资机会。投资顾问以丰富的投资经验全程服务于客户投资，及时了解和满足客户个性化的投资研究需求，时刻关注客户资产的变化情况，使客户在需要的时候能够听到我们的声音。

◆ 投资理念

不少投资者信奉“更蠢的傻子”这一投资理论。他们认为，只要还存在愿意出更高价格购买资产的“更蠢的傻子”，资产的价格就与其价值无关。当然，这可能是投资者获得某些利润的基础，但是它是很危险的游戏。因为人们根本无法确保在需要出售资产的时候一定存在这种“更蠢的傻子”。

我们的投资理念是：一个好的投资是指投资者支付的价格等于或低于资产价值。虽然常常会有一些股票在题材或概念的刺激下表现出不小的投机机会，但出于稳健增长的考虑，我们坚持在上市公司实地调研的基础上，通过对股票进行估值，挖掘相对低估的价值成长型股票，从而在策略上达到“以现有的价值基础抵御风险、以未来的业绩增长实现盈利”的目标。

◆ 策略产品

年度、季度、月度投资策略报告，旨在为客户提供市场中长期的投资线索和策略；策略周报、投资晨报、收盘综述，倾力把握市场短期波动和操作机会；快速反应的临时策略报告客户解开对行情波动的疑问，梳理研判逻辑。

◆ 业绩描述

华西证券秉承“诚信稳健、客户至上、服务为本”的经营理念、凭借雄厚的资金实力、强大的销售力量、高素质的专业人员，以及与国家证券管理部门良好的沟通能力，为客户提供一流、高效、全方位的服务。协助客户以最快的通过主管机关审核，以卓越的推介能力保证客户融资成功。

◆ 过往业绩

金罗盘1号---积极成长组合：以成长型股票为主要选择对象，以基本面结合技术走势选股选时。组合以中短线操作为主。该组合从2009年4月7日开始运行，截至2010年1月20日，组合累计收益率52.8%，同期沪深300指数累计涨幅为32.05%，组合超额收益率为20.75个百分点，明显领先于大盘指数。

金罗盘2号---波段荐股型组合：根据大盘波段时机、市场主题、市场风格、股价动量等因素在基本面没有大问题的公司中选择部分股票推荐。组合以中短线操作为主。波段股票推荐从2008年2月13日上证综合指数4490.72点开始运行,该产品运行了近22个月。共推荐股票61只，荐股成功率83%；其中2009年推荐20只股票，成功率100%。截止2009年12月31日组合累计收益率507.3%,超越同期指数收益534.3%。该组合在2009年8月7日果断空仓，基本回避了市场当期系统性下跌的风险。

金罗盘3号---动态价值组合：以基本面量化模型分析为核心，结合技术面及资金动向数据进行选股，在基本面风险相对可控的基础上寻找成长性溢价机会、价值低估的纠错性机会、趋势获利机会。组合以中线操作为主，偏重稳健增长的风格。该组合从4月8日开始至09年底，最终收益率为51.91%，期内最高收益率为72.68%，同期沪深300 指数涨幅38.76%，期内最高超额收益为34.5个百分点。

短线点睛：产品立足于短线交易，积极把握短线热点，深入挖掘短线个股，每天9：15之前，为客户推荐1-3只短线潜力个股，在严格控制风险前提下，尽可能地帮助客户提高资金利用率。 2009年，该产品在10个月中累计荐股300只，荐后10个交易日内涨幅超过5%的个股占比高达80%，成为中国证券业同类产品的行业标杆。

基金组合：由5只基金构成的理财组合。强调基本面分析和中长线投资，在操作风格上以被动配置为主、结合少量波段操作，力求在承担不高于市场风险水平的前提下，在中长期为投资者提供稳健的回报。自2008年9月成立以来，基金组合实现累积收益率43.96%，超越业绩基准10.26%。

套利组合：主要投资于证券市场中的低风险品种，适用于风险承受度低、要求稳定收益的投资者。该组合从08年9月2日开始运行，起始资金为500万元。截止2010年1月29日，账户总市值为564.7万元，09年度收益率为10.87%，总收益率为12.95%。根据华西证券公司整体发展战略，自营投资业务积极探索具有证券公司特点的稳健型投资模式。通过投资研究发现投资机会，实施投资管理，最终实现公司自有资产的保值和稳定增值。

拥有一支经验丰富的专家型投资团队，在行业研究、公司研究等方面具有丰富的积累，所完成的证券投资项目覆盖不同行业、周期、项目类型和所有制形式，正在逐步运用以股指期货、数据模型为代表的投资新思路；

严格的投资流程管理, 严谨的职业操守原则及良好的风险控制系统。 ◆ 业务内容

战略客户服务部以为战略客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调公司各种资源，建立公司总部级战略客户管理服务系统，开发和服务包括地方政府、企业法人、上市公司及其股东、公募基金、合格境内外机构投资者、保险公司、社保、财务公司、信托公司、企业年金、私募基金等战略客户。

◆ 精英团队

华西证券战略客户服务部拥有一支浸淫中国资本市场十数年的专家级业务团队，致力于提供满足战略客户多层次需求的高水准、高品质服务。

◆ 经营理念

华西证券战略客户服务部秉承公司“助你成功、共享成果”的经营理念，利用公司整体优势资源，满足战略客户多层次需求，提升公司战略客户服务水平。期货业务方面，华西证券设立了全资子公司华西期货有限责任公司开展期货业务，并有华西证券旗下营业部进行IB业务支持；

直投业务方面，华西证券成立全资子公司华西金智投资有限责任公司开展直投业务。

什么是FOF与TOT (三)

答BOT是英文Build—Operate—Transfer的缩写，即建设—经营—转让方式，是政府将一个基础设施项目的特许权授予承包商(一般为国际财团)。承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设和运营，并回收成本、偿还债务、赚取利润，特许期结束后将项目所有权移交政府。实质上，BOT融资方式是政府与承包商合作经营基础设施项目的一种特殊运作模式。

BOT融资方式在我国称为“特许权融资方式”，其涵义是指国家或者地方政府部门通过特许权协议，授予签约方的外商投资企业(包括中外合资、中外合作、外商独资)承担公共性基础设施(基础产业)项目的融资、建造、经营和维护；在协议规定的特许期限内，项目公司拥有投资建造设施的所有权，允许向设施使用者收取适当的费用，由此回收项目投资、经营和维护成本并获得合理的回报；特许期满后，项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门。

BOT的概念是由土耳其总理厄扎尔1984年正式提出的。

所谓TOT融资方式,即移交(transfer)一经营(operate)一移交(transfer)。指中方将已经建成投产运营的基础设施项目移交给外方(投资者)进行运营;中方凭借所移交的基础设施项目未来若干年内的收益(现金流量),一次性地从外方(投资者)那儿融通到一笔资金,再将这笔资金用于新的基础设施项目建设;当经营期届满,外方(投资者)再将项目移交回中方手中。

基础设施项目融资的方式很多,典型的方式是BOT融资方式。但是在BOT方式下,中外双方的利益追求存在较大矛盾,焦点问题主要集中在“B”上。首先是外方往往要求较高的投资回报,有的甚至要求投资回报率应在18%左右;其次,外方通过BOT融资进入中国基础设施建设市场的同时,往往还要求进入中国基础设施的装备市场以及基础设施的经营市场。加之BOT方式风险较大、项目产品价格高、对配套法律制度要求较高,实际运作过程中成功率较低,曾经风行一时的BOT项目几乎很少达到预期目标,使得BOT融资方式不能在大范围内推行和。

私募基金托管协议 (四)

答第一份

投资合作协议

甲方（出资方＋承险方＋管理方）：

乙方（出资方＋承险方）：

双方协商一致，合作进行合作帐户的期货投资，约定以下条款：

一、总则：资金甲、乙方共同出资，以甲方名义开立期货交易帐户，以甲方为指令下达人与资金调拨人，但是甲、乙方中任一方要出金，必须得到另一方的一致书面同意。风险由甲、乙方根据资金比例承担，投资收益在扣除管理费用、激励费用之后，由甲方和乙方按照出资比例共同分配。

二、对象：期货投资品种限制在上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的各期货品种上。

三、出资：交易帐户初始金额为万元人民币，由甲乙方共同出资。

四、管理：由甲方提供投资管理的具体操作，在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间，默认情况下，甲方每个月定期向乙方通报管理操作情况，如果乙方认为需要查看周操作情况，可以与甲方协商，甲方没有正当理由不得拒绝，但是甲方可以拒绝提供每日结算单据、逐笔交易记录。

五、承险：交易帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30，即帐户资金减少到万元；当账户总权益达到该额度以下，甲方必须尽可能快地停止投资操作，将权益全部转换成资金，并按照出资比例退还给乙方。所有亏损由甲、乙方根据出资比例承担，除此以外，甲方不承担乙方任何其他亏损风险。为控制风险，乙方可以尽可能请经纪/证券公司协助监控；甲方以专业准则和职业操守承诺，谨慎履行管理职责。

六、利润分配：

1）投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后，甲、乙方按照各自出资的比例分配剩下的投资收益。

2）管理费用：甲方只有在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。甲方的管理费用，每年为账户总费用的3，按月收取。投资收益的计算为本次管理费收取日（以下简称为本期）账户总权益减去上一收取日（以下简称为上期）的总权益，如果是第一次收取，则减去初始账户资金。

3）激励费用：当账户总权益在距离收取日五个交易日之内创新高，并且该期投资收益大于上期总权益的10，则甲方可以得到激励费用，激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。

七、为便于操作和安全启动交易，账户投入交易，建立起第一个仓位之后，半年内禁止出金，一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的原因，应尽可能不出金。

八、协议一式二份，甲、乙双方各执一份；协议条款自签定时生效；未尽事宜，双方本着友好的态度协商解决。

第二份：

甲方：乙方：

年月日年月日

甲方：工商登记证号:__

乙方：身份证号:__

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在_（证券营业部）开设的证券账户，证券帐号深圳---------上海--------资金账号为__ 。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询,但不能操作。

二、期限一年，起始日期__，截止日期---------------

三，委托方有随时了解投资帐户执行情况的权利和义务。

4、利润分配：

根据委托方划入证券投资帐户的保证金权益采取分段加制分配利润，具体分配比例如下：

（下文所列取的分配权益是所指除去委托方委托本金后，所产生的净赢利）

（1）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益0％——100％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为6：4

（2）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益100％——200％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为5：5。

（3）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益200％——300％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为4：6。

（4）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益300％——400％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为3：7。

（5）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益400％段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为2：8。

（6）根据提到的分段比例计算后再进行累加即得出委托方、受托方各自获得的分配赢利。

本协议一旦进行利润分配，分配后如无异议，本协议于当日起终止。

5、风险承担：委托方只承担委托运营资金10％亏损。当该委托资金一旦达到或接近10％亏损时，协议委托方应要求受托方立即无条件予以全部平仓;否则亏损超出10％时，超出部分将由委托方承担。当亏损达到5％时，委托方可向受托方发出追加保证金通知，受托方如不按时追加，则委托方可在亏损8％至10％之间强行平仓，所造成的损失由受托方负责。

6、净值计算：经公开结算日当天收盘后的资金权益作为清算依据。

（1）如终止本协议，则根据本协议中有关条款实施完毕后。将属于委托方的资金净值划入委托帐户中。（协议终止）

（2）如继续本协议，则在公开结算日当天收盘后重新调整委托方的资金净值，作为下一公开结算日有依据。

（3）特别说明：在委托合同执行期间，委托方未得到受托方同意不得抽离资金金。

四：利润分配日期协定

（1）委托方和受托方都不得在无故的情况下终止合同。若其中一方有特殊原因必须终止合同，必须提前10个工作日象合作方发出声明。

（2）在未到协议终止日期前。当委托帐户产生赢利超过本金80%时。委托方和受托方都可以单方提出按合同条约规定权益分配比率执行条约。执行条约前，需提前3个工作日通知合作方

（3）条约生效期三个月内。若委托方单方终止合同，则委托帐户所产生的收益全部归由受托方。委托方则收回本金，若委托方收回本金出现损失，则有受托方出资弥补本金损失。

（4）若合同任何方无故违约终止合同。则先违约方必须支付给对方本金10%的违约金。

委托方签字

受托方签字

日期：年月日