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• 1、开期货居间人公司营业执照上没有相关期货资料，从事期货市场违法吗？
• 2、什么是期货居间人，期货居间人违规操作的法律责任

开期货居间人公司营业执照上没有相关期货资料，从事期货市场违法吗？ (一)

最佳答案想要从事期货行业，必要期货从业资格，如果在券商做期货居间人，那么既需要期货从业资格，也需要证券从业资格。

《期货交易管理条例》中对期货经营做出了一定的约束。

第十五条规定：

期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第七十八条规定：

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元10万元以下的罚款。

反正总而言之，经营期货业务的企业，要经过批准，要登记注册，没有这些步骤的，会被取缔并追究一定的责任。

而且这段时间期货居间人整顿，以后的形势不太明朗，请自己明鉴。

什么是期货居间人，期货居间人违规操作的法律责任 (二)

最佳答案期货居间人，在法律上理解，就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人。其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。

自然人居间人

自然人居间人不隶属于任何机构，应以自己的名义开展居间业务，向委托人如实报告，并独立承担基于居间等行为产生一切法律后果。

1、民事责任

（1）违约责任。自然人居间人违反其与期货公司签订的居间合同中的有关内容，应当向期货公司支付违约金或赔偿公司由于其违约行为而遭受的损害。

（2）侵权责任。当自然人居间人从事以下违规行为时，应承担侵权责任：

①客户由于自然人居间人故意隐瞒重要事实或者做出虚假陈述而形成错误判断，并基于该错误判断从事开户或交易等行为并遭受损失的，自然人居间人应应承担赔偿责任。

②自然人居间人从事除单纯居间业务以外的其他业务（代理等），应取得相应的资格。超越资格限定业务范围执业给客户造成损失的，应承担赔偿责任。

③具有代理交易资格的居间人，在代理客户从事期货交易时，违反诚信、谨慎、勤奋、为客户利益等原则，而给客户利益造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

2、行政责任

自然人居间人若违反有关法律、法规、规章中对其资格管理、监管要求及执业准则等方面的规定，在符合法定条件和程序的情况下，证监会应对自然人居间人进行行政处罚。

3、刑事责任

若自然人居间人的违法行为已触犯到刑法有关规定，则应承担相应的刑事责任。

机构居间人

机构居间人法律责任可参考自然人居间人，但应存在如下区别：

1、在民事责任方面。须明确机构居间人工作人员的违规行为在何种情况下可归责于机构，以及赔偿与追偿方面的细节问题。

2、在行政责任和刑事责任方面，应根据机构居间人违法、违规行为的性质，明确何时采取单罚（只追究机构或工作人员的责任），何时应采取双罚（同时追究机构和工作人员的责任）。

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